大連商品交易所

關于開展鐵礦石期權做市商遴選以及豆粕期權、玉米期權做市商增選工作的通知

大商所發〔2019〕446號

各有關單位:

  大連商品交易所(以下簡稱交易所)擬開展鐵礦石期權做市商遴選,以及豆粕期權、玉米期權做市商增選工作,請有意申請期權做市商資格并符合條件的單位,于2019年10月27日之前向我所提交申請材料。具體要求通知如下:

  一、做市商資格申請條件

  交易所按期權品種實行做市商資格管理。申請期權做市商資格,應當具備下列條件:

  (一)凈資產不低于人民幣5000萬元;

  (二)具有專門機構和人員負責做市,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

  (三)具有健全的做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度;

  (四)最近三年無重大違法違規記錄;

  (五)具備穩定、可靠的做市技術系統;

  (六)參與豆粕期權做市商實盤選拔活動;

  (七)交易所規定的其他條件。

  二、做市商資格申請材料

  申請期權品種做市商資格,申請單位應當向交易所提交下列申請材料:

  (一)經法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表(附件1);

  (二)加蓋單位公章的營業執照復印件;

  (三)經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件;

  (四)做市部門的崗位設置和職責規定,以及從事做市的負責人及相關人員的名單、履歷;(崗位設置與人員情況匯總表參見附件2,其中,做市負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發運維崗主要人員須另附詳細個人簡歷)

  (五)做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度;(做市實施方案內容包括但不限于總體規劃、交易管理、定價與報價策略、對沖策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統基本功能、風險管理和內部控制措施、應急措施等;內部控制方案內容包括但不限于運行管理、決策流程、資金管理、隔離機制、合規與內部監管、崗位設置與工作職責等以及有關的工作流程;風險管理制度內容包括但不限于風險管理基本原則、風險指標設計、風險識別與評估、風險控制與處置、業務風險管理、市場風險管理、操作風險管理、技術系統風險管理及相關測試報告等)

  (六)最近三年無重大違法違規記錄的承諾書(附件3);

  (七)做市技術系統情況的說明;(包括但不限于對技術系統架構及重要功能點、信息技術管理制度、應急處理機制和信息系統報備制度的說明。其中,技術系統架構及重要功能點需要說明系統架構、物理部署、災備情況、系統開發、升級情況以及重要模塊介紹、性能說明等;信息技術管理制度包括管理體系文檔、信息安全管理制度、日常操作流程及制度、系統測試和上線流程;應急處理機制包括組織架構說明及應急準備、應急預案及演練情況、應急后續處理及上報等;信息系統報備制度包括但不限于信息技術系統開發、測試、接入和升級等變化情況的報備制度,以及報備范圍和流程等)

  (八)交易、做市或者仿真交易做市情況的說明;(包括但不限于為期權交易做市或期權仿真交易提供流動性等情況)

  (九)交易所要求提供的其它材料。(包括但不限于公司股東、辦公地址等基本情況的說明,期貨公司風險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業協會關于做市業務備案函的復印件)

  現有期權做市商參與本次遴選或增選的,應當向交易所補充提交上述第(一)、(三)、(四)、(五)、(八)、(九)項所要求的書面材料,其他材料無需提供。

  因在往次做市商(含期貨做市商)遴選中,已向交易所提交上述第(三)項書面材料的申請單位,可以補充提交加蓋單位公章的經審計的最近一期財務會計報告的復印件。

  材料不齊全的,不能參與做市商資格評審。

  三、材料提交要求

  (一)申請材料所蓋公章為做市商申請單位公章;

  (二)電子材料:第(一)(二)(三)(六)項申請材料提交掃描件;第(四)(五)(七)(八)(九)項申請材料提交電子檔,并將其首頁加蓋公章提交掃描件;

  (三)紙質材料:材料順序以上述編號為準,并附上材料清單;

  (四)材料提交時間與方式:2019年10月27日前,將電子材料打包發至交易所指定郵箱,文件名統一為:“XXXX(申請單位全稱)做市商申請材料”,同時向交易所提交紙質材料,并致電確認。

  四、審核流程

  (一)形式審核。交易所審核材料是否齊備,材料不齊全或不符合要求的,不能參與做市商資格評審。

  (二)審核評分。根據申請單位申請材料和做市商實盤選拔活動情況進行審核評分。

  (三)現場檢查。交易所將對申請單位開展現場檢查,對申請材料中的相關內容進行核實,一旦發現與申請材料不符,存在虛假申報的,將不能參與做市商資格評審。

  (四)資格確定。交易所將根據審核評分和現場檢查情況,確定期權做市商名單,并向市場公布。

  聯系電話:0411-84808415/84808247

  聯系郵箱:[email protected]

  聯系地址:大連市沙河口區會展路129號期貨大廈711室

  特此通知。

  附件1:大連商品交易所期權做市商資格申請表

  附件2:期權做市商崗位設置與人員情況匯總表

  附件3:承諾書

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